近日，上海市基金同業公會理事會合規風控專業委員會2026年度首次會議暨督察長聯席會議順利召開。中國證監會、上海證監局相關處室代表，以及上海地區75家公募基金的總經理或督察長齊聚一堂，共同探討行業合規與發展議題。
會議圍繞行業高質量發展、廉潔從業、基金銷售行為規范、投資糾偏平衡、考核激勵機制、公司治理及行業文化建設等核心議題展開深入交流。與會代表達成多項共識，為行業規范發展提供了具體操作指引。多位公募基金人士透露，會議重點強調規范銷售與宣傳全流程，明確提出“避免過度營銷宣傳”和“防止過快擴張規模”兩大要求，旨在筑牢投資者利益保護防線。
在合規風控層面，會議對基金公司提出多項具體要求。強化銷售、宣傳推介及適當性管理等關鍵環節的風險防范被列為重點。有參會人士透露，會議明確禁止與不具備資質的互聯網大V合作開展基金銷售活動，并要求停止基金凈值估算功能。某基金公司表示，會議結束后已立即暫停所有大V投放計劃，盡管其合規要求本就嚴格，但此次會議進一步強化了內部管控。
會議還要求基金公司全面開展風險隱患自查自糾，建立風險早發現、早預警、早處置機制；加強網絡安全與信息系統運維保障，完善應急預案；強化輿情監測與防控，確保市場穩定。在行業發展方向上，會議提出差異化競爭策略，鼓勵基金公司立足自身資源稟賦，深耕細分領域，突出權益類基金發展，優化產品布局與投研體系，助力資本市場功能發揮。會議首次強調推進中國特色金融文化建設，要求行業厚植合規誠信、專業穩健、守正創新的底蘊。
與2025年8月召開的上海地區公募基金督察長聯席會議相比，本次會議在多個維度實現升級。參會規格方面，由上海證監局主導升級為中國證監會與上海證監局聯合牽頭，參會人員從督察長或合規負責人擴展至總經理或督察長，監管要求直接傳導至公司管理層。會議頻次方面，從年度會議轉向常態化、動態化召開，監管響應速度與處置效率顯著提升。監管重心方面，從復盤總結轉向直擊新興風險，如直播營銷合規、基金分類評價等，針對性與前瞻性增強。執行力度方面，要求從“風險隱患排查整治”升級為“全面自查自糾”，推動行業風險防控體系進一步完善。
上海市基金同業公會表示，未來將在上海證監局指導下，發揮橋梁紐帶作用，深化監管與行業協同，凝聚發展合力，共同營造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場環境，推動公募基金行業高質量發展。
