10月31日訊（記者 胡劼）得益于市場回暖，A股上市券商業績普遍有好轉。不過，今年前三季度，中泰證券（600918.SH）營收凈利雙降。
財報顯示，中泰證券今年前三季度實現營業收入74.24億元，同比下降19.96%；歸屬于上市公司股東的凈利潤5.03億元，同比大幅下降73.45%。第三季度，公司實現營收23.25億元，同比下降12.30%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為1.01億元，同比大幅下滑60.16%。
中泰證券表示，前三季度公司凈利潤大幅下滑的主要原因系經紀、投資銀行、資產管理業務、投資業務收入同比減少，以及上年同期合并萬家基金產生股權重估收益。
分業務條線來看，今年前三季度，中泰證券實現經紀業務手續費凈收入19.73億元，較上年同期下滑13.02%；投資銀行業務手續費凈收入6.37億元，較上年同期下滑42.9%；資產管理業務手續費凈收入15.07億元，較上年同期微增2.55%；自營業務收入（自營業務收入=投資收益+公允價值變動收益-對聯營企業和合營企業的投資收益）10.65億元，較上年同期大幅下降44.59%，其中，公允價值變動收益-1.19億元，去年同期錄得8.76億元，較上年同期由盈轉虧。
記者關注到，報告期內，中泰證券遷址證券營業部2家，撤銷證券營業部3家，無新設分支機構。其中，撤銷的3家證券營業部分別是深圳泰然九路證券營業部、深圳騰龍北路證券營業部、太原長治路證券營業部。
中泰證券營業部今年還數次因為營業部人員合規管理不到位受到監管處罰。
7月10日，中泰證券泰安東岳大街第一證券營業部因營業部存在員工使用其本人微信向投資者發送開通新三板掛牌公司股票交易權限知識測試答案的情形，被山東證監局出具警示函。
3月4日，因營業部個別員工在從事基金銷售業務時，存在向客戶承諾贈送禮金、承諾本金不受損失的行為，且在個別客戶出現虧損時向其提供經濟補償，中泰證券漳州延安北路證券營業部被福建證監局采取出具警示函。
營業部作為券商直接面向客戶的重要渠道，其合規管理水平直接關系到券商的整體形象和口碑。若迫于營收壓力而一味地追求業績，忽視合規管理的重要性，將導致開展業務的有效性大幅下降，長期將埋下風險隱患。
對此，券商應加強員工合規培訓，提高員工的合規意識和專業素養，不斷完善合規風險防范機制，以穩固和提升券商的整體形象和公信力。（ 胡劼 hujie@lanjinger.com）
