中金公司因保薦業務問題被證監會立案調查的消息在10月11日盤后公布。據悉，證監會已于9月25日對公司啟動立案程序，主要因其涉嫌在思爾芯首次公開發行股票的保薦業務中未勤勉盡責。
中金公司表示，將全力配合證監會的調查工作，并按照監管要求履行信息披露義務。目前，公司的日常經營未受影響，一切運轉正常。
中金公司進一步強調，公司已收到證監會有關思爾芯IPO項目的《立案告知書》。公司將堅守投資者利益至上的原則，持續加強執業過程中的質量控制，嚴格把好資本市場的“入口”關，切實履行“看門人”職責，以期進一步提升執業質量，更好地服務于資本市場的高質量發展。
回顧思爾芯的IPO歷程，作為國內首家數字EDA供應商，該公司于2021年8月提交了科創板IPO申請，并于同月24日獲得上交所受理。然而，證監會在隨后的現場檢查中發現了公司涉嫌虛增收入等違法違規事項。2022年7月，思爾芯撤回了IPO申請，上交所也終止了對其的審核。
今年2月，證監會已對思爾芯及其相關責任人作出了行政處罰。6月，上交所更是對思爾芯開出了紀律處分，決定5年內不接受其發行上市申請文件。這也是注冊制實施以來，交易所首次對IPO發行人作出如此嚴厲的紀律處分。
公開資料顯示，中金公司正是思爾芯上市的保薦機構，而趙善軍、陳立人則是該項目的保薦代表人。
